反社とは何か？理解した上で見直すべく反社チェックツールと判断基準
コンプライアンス経営を目指し、企業が反社会的勢力を排除するために反社チェックは必要です。反社会的勢力とは何か、反社会的勢力が関わる犯罪や事件の現状を十分理解した上で、反社チェックツールや取引リスクの判断を見直しましょう。
取引先リスク管理のシステム化/自動化とその注意点
取引先の風評情報や反社チェックなどのKYC業務は、確認事項が非常に多く、時間も手間もコストもかかります。属人化しないKYC自動化システムやコストを抑えながら自社のリスクを適正にチェックするポイントや注意点を事例を交えてご紹介します。
WEB調査における風評チェックで注意しておくべきポイント
風評チェックは記事データベースとの照合と異なり、手作業で風評情報をWEB調査しなくてはなりません。インターネット上の膨大な情報から必要な情報を安全でかつ効率的に正しい情報を入手するための注意点すべきポイントをお伝えします。
反社チェックにおける顧客リストのアップデートの重要性
「Know Your Customer （KYC）」は「顧客を知る」という意味で、顧客の反社チェックもその一部です。反社チェックでは保守視点から自社顧客の「何を」「どの程度」知ることが必要か理解することで、取引リスクやコンプライアンスチェックのコスト軽減につながります。
顧客の風評チェックをする際に知っておきたいポイント
コンプライアンスチェックでは、公知情報の確認が一般的ですが、さらに風評チェックも行う傾向が強くなっています。風評情報チェックにおける事実確認調査のポイントを押さえることで、従来のチェック手法からさらに精度を高めることができます。
コンプライアンス経営のための費用は投資か、それともコストか？
コンプライアンス経営体制の強化には、事前に様々な施策を整備する必要があります。企業に合わせた適切な施策を、適正な費用を投資し、正しい運用をすることにより将来起こる可能性のあるリスクを最小化することができます。
反社チェックのシステム化/自動化とその注意点
本人確認技術の進歩により、反社チェックの自動化、システム化を導入する企業のニーズが増えています。反社チェックを自動化、システム化することで発生するリスクや注意点を把握して反社チェックを効率的に行うことができます。
SNS炎上・ネット炎上などソーシャルリスク対応からの学び
SNSやネット炎上により、企業はイメージや商品売上の低下を引き起こすリスクがあります。他社の炎上発生事例から十分なソーシャルリスクマネジメント対策をとることで更なる炎上を引き起こす二次被害のリスクを回避できます。
反社チェック取引判定基準設定と運用体制の整備 ②
反社チェック時に同姓同名、同じ企業の名前などが該当してしまった場合、その同一性を確認するのは非常に手間と労力がかかり、取引判断が非常に難しくなります。同一性の確認が難しい場合やできない場合には社内の取引判断基準や運用体制が重要です。
WEB調査における風評チェック時の４つの豆知識
インターネット上で風評チェックを行う際、いつも利用する検索方法や検索サイトで検索すると、同じ内容の検索結果しか出てこない場合があります。今回は、深掘りした調査を行う際におすすめの4つの豆知識をお伝えします。